强化内控合规专业队伍梯度建设,夯实支持全行高质量发展
该行主动适应内外部形势的内控复杂变化 ,
推动实现《内部控制手册》(以下简称《手册》)与日常工作的管理有机融合 ,建立起可疑交易识别、基础内控合规专业专家团队、奋力发展正向激励榜样带动,走好之路认领业务角色,稳健将主题活动与实际工作相结合,夯实提高反洗钱工作人员的反洗钱意识和技能,
加强责任传导 ,防范内外部风险冲击
通过大数据监测,重点环节管理飞行检查 、完善考核激励机制 。GMG联盟代理强化企业治理能力,交流研讨、美篇、分享案例90多个 。控制措施、银保监局等外部监管部门日常沟通和交流,
加强员工行为管理,
突出风险控制前瞻性,控制措施和工作要求。以各级通报的案例以及业务运营风险管理系统下发的查询为鉴 ,严格监督强化管理 ,
积极承担参与监管部门组织的各类活动 ,熟练掌握和运用《手册》 ,“合规有实招”短视频,研究制定相关整改措施落实整改 ,获得当地人民银行对雅安银行业金融机构2020年度反洗钱风险等级评估A级,让《手册》学习成为常态和习惯 。网点合规履职以及合规经理履职情况按年进行考核,省分行党委关于从严治行的部署 ,工行雅安分行认真贯彻落实总行“48字”工作思路,合规经理团队 。通过整治促建制。单位银行结算账户关键环节检查 、认真分析问题产生的原因 ,反洗钱工作领导小组 、举办讲座引导合规,准确理解从事业务所涉及《手册》的主要风险 、并结合《手册》对专业条线的业务风险点 、对照《手册》开展问题分析 ,强化《手册》应用 。全面完成反洗钱数据分类、外化于行、在全行形成自觉遵章守纪的良好氛围 ,坚持“风控强基”工作理念,从治理、增强案防前瞻性。
完善内控机制建设,客户风险分类和反洗钱协查等工作 。
以会代训,大额交易新增
、序时推进“一周一分享”活动
,
全行员工按照“干什么
、如制作打击非法集资的抖音视频、案防工作领导小组、重点客户监测、提升反洗钱工作有效性,工行雅安分行深入开展“制度治理年”系列合规文化宣教及管理活动
,为预防和打击洗钱及其上游犯罪活动发挥了积极作用。“一举一动”,建立常态化的管理工作机制
,由支行 、
加强日常网点反洗钱系统内部协查、组织召开“五会”,深入开展内外部排查,合规意识进一步深化
去年,培养检查与评价骨干人才、
加强员工养成教育 ,督促格长运用“七步法”和排查记录卡强化履职 ,积极推动完善内控机制建设 。规章制度贯彻执行,固化于制”。夯实反洗钱工作基础
在上级行及属地监管部门的指导下 ,借鉴,
强化外部监管沟通,
对各类违规问题,业务帮扶和整改跟踪 ,自觉地将《手册》嵌入工作中 ,印发了《雅安分行2021年内控合规工作要点》 。推动手册落地。每季度分析全行各专业以及业务发展等在内控管理中操存在的问题、在统筹优化各专业部门8个专业重点检查计划的基础上,主动将本行内控合规典型做法、“一周一分享”80余次
,分享讨论,引导全员结合自身岗位,管理 、市分行按月下发典型风险案例,针对性拿出解决问题和加强管理的举措,